سياسة الإبلاغ عن المخالفات

بريبكو FZE قد وضعت عملية شاملة للتحقيق في جميع المخاوف المُبلّغ عنها: التحقيقات المحايدة:

عند تلقي بلاغ، سيتولى طرف محايد من داخل إدارة الموارد البشرية أو الامتثال قيادة التحقيق. وتتضمن هذه العملية جمع الأدلة ذات الصلة، وإجراء مقابلات مع الشهود، وتوثيق جميع النتائج بصورة شاملة.

الجدول الزمني والشفافية:

تلتزم بريبكو FZE بعملية تحقيق في الوقت المناسب، مع جداول زمنية واضحة للرد على المشكلات وحلها. وسيتم إبلاغ المبلّغ عن المخالفات بالتقدم المحرز والنتيجة، حيثما كان ذلك مناسبًا.

حل النزاعات:

في الحالات التي تنطوي على نزاعات شخصية، توفر بريبكو FZE خدمات الوساطة للمساعدة في حل المشكلات بعدالة. ويجري تدريب موظفي الموارد البشرية على تقنيات حل النزاعات لضمان التعامل مع الخلافات بفعالية.

تلتزم بريبكو FZE بحماية الأفراد الذين يبلغون عن المخالفات من أي شكل من أشكال الانتقام:

سياسة عدم الانتقام:

تطبق بريبكو FZE سياسة صارمة لعدم الانتقام لحماية المبلّغين عن المخالفات. وسيواجه أي موظف أو مدير يثبت تورطه في أعمال انتقامية إجراءات تأديبية، بما في ذلك احتمال إنهاء الخدمة.

السرية:

تُحمى هوية المبلّغين عن المخالفات إلى أقصى حد ممكن. ولن يُفصح عن هوية المبلّغ إلا إذا كان ذلك مطلوبًا قانونًا، وسيقتصر على الأفراد المشاركين مباشرةً في التحقيق.

الإجراءات التأديبية لانتهاكات السياسة:

تلتزم بريبكو FZE بعملية عادلة وشفافة لمعالجة انتهاكات جميع الأفعال المحظورة، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر مدونة السلوك، وبروتوكولات السلامة، ولوائح سلوك السوق، وأي لوائح داخلية أو خارجية أخرى. وفيما يلي نطاق الإجراءات التأديبية التي قد تُطبَّق:

تطبيق الإجراءات التأديبية:

تؤدي انتهاكات أي من سياسات بريبكو FZE، بما في ذلك تلك التي يتم الكشف عنها من خلال بلاغات المبلّغين عن المخالفات، إلى اتخاذ إجراءات تأديبية مناسبة. وقد صُممت هذه الإجراءات لضمان الامتثال، والحفاظ على نزاهة السوق، وحماية جميع أصحاب المصلحة. واعتمادًا على خطورة المخالفة، يمكن أن تتراوح الإجراءات التأديبية من التحذيرات إلى إنهاء الخدمة أو الإقصاء من أنشطة التداول.

الاتساق والعدالة:

تضمن بريبكو FZE تطبيق الإجراءات التأديبية على نحو متسق عبر المؤسسة. ويحافظ هذا النهج على العدالة ويصون نزاهة عمليات بريبكو FZE، بما يضمن أن يفهم جميع الموظفين والمشاركين عواقب عدم الامتثال.

إطار تأديبي منظم:

تحافظ بريبكو FZE على نهج منظم ومتدرج للإجراءات التأديبية لضمان معالجة جميع انتهاكات سياسات الشركة أو اللوائح أو المعايير الأخلاقية على نحو مناسب. ولا يقتصر هدف هذه الإجراءات التأديبية على فرض الامتثال فحسب، بل يشمل أيضًا التثقيف وتصحيح السلوك، وبذلك تُحافظ على نزاهة عمليات بريبكو FZE وتُعزز ثقافة المساءلة. وتتوافق شدة الإجراءات التأديبية مع طبيعة المخالفة وخطورتها، بهدف تحقيق نتائج تصحيحية ووقائية في آن واحد.

فيما يلي أنواع الإجراءات التأديبية التي قد تنفذها بريبكو FZE:

• التحذيرات: قد تُصدر تحذيرات رسمية للمخالفات البسيطة. وتُعد بمثابة إشعار رسمي بعدم الامتثال وتذكيرًا للشخص بالسلوك المتوقع.

• التوبيخ: يُصدر توبيخ رسمي عند حدوث انتهاكات أكثر خطورة للسلوك. ويشير ذلك إلى ضرورة تصحيح السلوك فورًا، وأن أي مخالفات أخرى ستؤدي إلى عواقب أشد.

• التدريب: قد تُفرض جلسات تدريب إلزامية لتصحيح سلوك الأفراد وتوعيتهم بالسلوك السليم. ويهدف ذلك إلى ضمان فهم المشاركين الكامل للقواعد وأهمية الامتثال.

• الحد الأدنى للمؤهلات: قد تفرض بريبكو FZE متطلبات حد أدنى للمؤهلات للاستمرار في المشاركة في أنشطة معينة. وقد يشمل ذلك إثبات كفاءات محددة أو إكمال تدريب إضافي.

• خطط المعالجة: في حالات عدم الامتثال، قد تضع بريبكو FZE وتنفذ خطط معالجة تحدد الإجراءات المحددة التي يجب على الفرد اتخاذها لتصحيح سلوكه.

• عمليات تدقيق الامتثال: قد تُجرى عمليات تدقيق لضمان الالتزام بالسياسات واللوائح. ويمكن أن تكون هذه العمليات مجدولة أو مفاجئة، وتهدف إلى التحقق من امتثال جميع الأفراد للقواعد.

• التعويض: قد يُطلب من الأفراد تقديم تعويض عن الأضرار الناجمة عن عدم امتثالهم. وقد يشمل ذلك تعويض الأطراف المتضررة عن أي خسائر تكبدوها نتيجة لأفعالهم.

• الجزاءات المتفق عليها تعاقديًا: قد تُفرض الجزاءات المنصوص عليها في اتفاقيات العملاء. وتكون هذه الجزاءات محددة مسبقًا ومتفقًا عليها أثناء إعداد الحساب، ويتم تطبيقها عند وقوع المخالفات.

• شروط على التداول: قد تُفرض شروط محددة على أنشطة التداول، مثل القيود على أنواع الصفقات أو أحجام التداول أو أوقات التداول، لضمان الامتثال ونزاهة السوق.

• حظر التداول: قد تفرض بريبكو FZE حظرًا مؤقتًا أو دائمًا على أنشطة التداول للأفراد الذين ينتهكون قواعد سلوك السوق. وقد يشمل ذلك منعهم من التداول على المنصة لفترة محددة أو إلى أجل غير مسمى.

• الإيقافات والقيود: قد تُعلَّق امتيازات التداول أو تُقيَّد أثناء إجراء التحقيق. ويساعد هذا الإجراء على منع المزيد من المخالفات وحماية نزاهة السوق خلال عملية التحقيق.

• الإقصاء: في حالات المخالفات الجسيمة أو المتكررة، قد تُقصي بريبكو FZE الفرد من مكان التداول أو من الأنشطة الأخرى. ويُعد الإقصاء أشد إجراء تأديبي، ولا يُلجأ إليه إلا في أكثر السلوكيات جسامة.

• إلغاء الأوامر: تحتفظ بريبكو FZE بالحق في إلغاء أوامر العميل وأي تعليمات قائمة يُعتبر أنها تنتهك القواعد أو تُشكّل خطرًا على نزاهة السوق.

الإبلاغ التنظيمي والإحالات الجنائية:

الإبلاغ إلى VARA ووحدة المعلومات المالية في دولة الإمارات (UAE FIU): يجب الإبلاغ عن الانتهاكات الجسيمة، بما في ذلك تلك التي قد تشكل مخالفة سوقية أو محاولة ارتكاب مخالفة سوقية أو أي ممارسة غير عادلة أخرى تضر بالعمل العادل والمنظم لأي سوق يتضمن أصولًا افتراضية، إلى السلطات المختصة.

• الإبلاغ إلى VARA: يجب الإبلاغ عن أي انتهاكات مهمة أو أنشطة مشبوهة إلى هيئة تنظيم الأصول الافتراضية (VARA) لإجراء مزيد من التحقيق واتخاذ إجراء تنظيمي محتمل. وتضمن هذه الخطوة الامتثال للأطر التنظيمية الأوسع والتعامل مع الإجراءات التي قد يكون لها أثر كبير على السوق.

• الإبلاغ إلى FIU: بالإضافة إلى ذلك، يجب الإبلاغ عن المعاملات أو الأوامر أو الأنشطة التي يوجد بشأنها اشتباه معقول بأنها قد تشكل مخالفة سوقية أو أي ممارسة غير عادلة أخرى إلى وحدة الاستخبارات المالية في دولة الإمارات (FIU).

الإحالات الجنائية: في الحالات التي يُشتبه فيها بوجود نشاط إجرامي، ستحيل بريبكو FZE القضية إلى السلطات الجنائية المختصة. وستتعاون بريبكو FZE بالكامل مع وكالات إنفاذ القانون لضمان التعامل مع أي أنشطة غير قانونية على النحو الصحيح وملاحقتها قضائيًا.

التدقيق والإشراف:

إجراءات التدقيق:

تخضع برامج الإبلاغ عن المخالفات للتدقيق بانتظام لتقييم فعاليتها وامتثالها للمتطلبات القانونية. وتشمل عمليات التدقيق مراجعة آليات الإبلاغ، وإجراءات التحقيق، وتقييم تطبيق سياسة عدم الانتقام.

التحسين المستمر:

استنادًا إلى نتائج التدقيق، تجري بريبكو FZE التعديلات اللازمة لتعزيز البرنامج ومعالجة أي ثغرات، بما يضمن التحسين المستمر في ممارساتها الأخلاقية.

التوعية وسهولة الوصول:

التدريب المنتظم:

يُدمج التدريب على سياسة الإبلاغ عن المخالفات ضمن برامج التدريب على الامتثال في بريبكو FZE. ويجري تثقيف الموظفين حول كيفية الإبلاغ عن المخاوف، والحمايات المتاحة لهم، وأهمية الالتزام بالمعايير الأخلاقية.

التثقيف المستمر:

تُقدَّم دورات تنشيطية منتظمة لضمان إلمام الموظفين بأي تحديثات أو تغييرات تطرأ على السياسة.

سهولة الوصول:

سياسة الإبلاغ عن المخالفات متاحة بسهولة لجميع الموظفين عبر شبكة الشركة الداخلية ودليل الموظف. كما يتم تعريفهم بها أثناء الالتحاق بالعمل وتعزيزها دوريًا.